欧洲杯体育场内简称：“恒生红利 ETF”-开云「中国」kaiyun网页版登录入口
发布日期：2025-01-16 06:24 点击次数：144
对于富国恒生港股通高股息低波动往复型怒放式指数
证券投资基金（QDII）申购赎回现款替代干系处理程
序的指示性公告
为更好地就业投资者，知足投资者的投资需求，凭据上海证券往复所、中国
证券登记结算有限株连公司的干系业务王法，以及富国恒生港股通高股息低波动
往复型怒放式指数证券投资基金（QDII）（基金代码：513950，场内简称：“恒生
红利 ETF”，以下简称“本基金”）基金协议、招募诠释书（更新）的干系规则，
在投资香港商场时，本基金可通过及格境内机构投资者（QDII）境外证券投资
机制或内地与香港股票商场往复互联互通机制进行投资。现将具体情况指示如下：
一、基金处理东谈主代理申赎投资者买券卖券的风险
因触及香港商场股票的营业，在投资者申购、赎回本基金时，本基金组合证
券需以现款花样进行替代，并由基金处理东谈主按照招募诠释书（更新）的约定代理
申赎投资者进行干系证券营业，投资者需承受买入证券的结算资本和卖出证券的
结算金额的不细目性（含汇率波动风险）。
本基金可通过及格境内机构投资者（QDII）境外证券投资机制或内地与香
港股票商场往复互联互通机制进行投资。当基金处理东谈主使用内地与香港股票商场
往复互联互通机制代理申赎投资者营业干系证券时，比拟使用及格境内机构投资
者（QDII）机制在香港辘集往复所营业证券所适用汇率以及相诈骗度水平有所
不同，可能导致在两种样子下被替代证券的实质购入资本或实质卖出金额不同，
进而加多投资者承受买入证券的结算资本和卖出证券的结算金额不细目性的风险。
此外，由于指数成份券选定基金处理东谈主代买代卖模式，可能给投资者申购和
赎回带来价钱的不细目性，而这种价钱的不细目性可能影响本基金二级商场价钱
的折溢价水平。投资者在赎回基金份额时，基金投资组合变现可能受到商场变化、
部分红份券停牌或流动性不及等要素影响，导致投资者收到的赎回对价可能宽限
交收或赎回对价的金额出现较大波动的风险。
二、申购及赎回替代金额的处理治安
T 日，基金处理东谈主凭据申购赎回清单收取申购现款替代保证金。对于证明成
功的 T 日申购肯求，在 T 日（指上海证券往复所和香港辘集往复所的共同往复
日）内，基金处理东谈主以收到的申购现款替代保证金代投资者买入被替代证券。基
金处理东谈主有权在 T 日（指上海证券往复所和香港辘集往复所的共同往复日）内
任性时刻以收到的申购现款替代保证金代投资者买入小于便是被替代证券数目的
任性数目的被替代证券。基金处理东谈主有权凭据基金投资的需要自主决定不买入部
分被替代证券，粗略不进行任何买入证券的操作。
在 T 日（指上海证券往复所和香港辘集往复所的共同往复日）日终，基金
处理东谈主已买入的证券，依据申购现款替代保证金与被替代证券的实质买入资本
（包括买入价钱与干系往复用度）的差额，细目基金应退还投资者或投资者应补
交的款项；未买入的证券，依据申购现款替代保证金与被替代证券 T 日（指上
海证券往复所和香港辘集往复所的共同往复日）收盘价（需用最新汇率公允价折
算为东谈主民币，当日在证券往复所无往复的，取最近往复日的收盘价，当日无收盘
价的，取终末成交价）的差额，细目基金应退还投资者或投资者应补交的款项。
在此技巧若该部分证券发生除息、送股（转增）、配股等迫切权利变动，则
进行相应调养。平素情况下，T+3 日（指上海证券往复所与香港辘集往复所的共
同往复日）内，基金处理东谈主将应退款和补款的明细及汇总和据发送给登记机构，
登记机构办理现款替代多退少补资金的清理，并将效用发送给干系申购赎回代理
机构和基金托管东谈主。
如遇基金参与港股通往复且港股通临时停市、港股通逐日额度不及、证券长
期停牌、流动性不及等独特情况，可参照证券的估值价钱对结算价钱进行调养，
要是基金处理东谈主合计该证券复牌后的价钱可能存在较大波动，且可能对基金金钱
净值产生较大影响，为了更好地赞佩抓有东谈主利益，该证券对应的现款替代退补款
的清理交收可在其复牌后按确乎质往复资本办理。在此技巧若该证券发生除息、
送股（转增）、配股等迫切权利变动，则进行相应调养。
上述汇率当今秉承汇率公允价。汇率公允价包括中国东谈主民银行或其授权机构
最新公布的东谈主民币汇率中间价、中海外汇往复中心最新收盘价、与基金托管东谈主商
定的其他公允价钱（如：中国东谈主民银行或国度外汇处理局或中海外汇往复中心正
式对外发文后公布的东谈主民币兑主要外汇当日收盘价）等。
对于证明得胜的 T 日赎回肯求，在 T 日（指上海证券往复所和香港辘集交
易所的共同往复日）内，基金处理东谈主凭据赎回肯求代投资者卖出被替代证券。基
金处理东谈主有权在 T 日（指上海证券往复所和香港辘集往复所的共同往复日）内
任性时刻代投资者卖出小于便是被替代证券数目的任性数目的被替代证券。基金
处理东谈主有权凭据基金投资的需要自主决定不卖出部分被替代证券，粗略不进行任
何卖出证券的操作。
在 T 日（指上海证券往复所和香港辘集往复所的共同往复日）日终，基金
处理东谈主已卖出的证券，按照被替代证券的实质卖出金额（扣除干系用度）细目基
金应支付的替代金额；未卖出的证券，按照被替代证券 T 日（指上海证券往复
所和香港辘集往复所的共同往复日）收盘价（需用最新汇率公允价折算为东谈主民币，
当日在证券往复所无往复的，取最近往复日的收盘价，当日无收盘价的，取终末
成交价）细目基金应支付给投资者的替代金额。
在此技巧若该部分证券发生除息、送股（转增）、配股等迫切权利变动，则
进行相应调养。平素情况下，T+7 日（指上海证券往复所和香港辘集往复所的共
同往复日）内，基金处理东谈主将应支付的替代金额的明细及汇总和据发送给登记机
构，登记机构办理现款替代资金的清理，并将效用发送给干系申购赎回代理机构
和基金托管东谈主。
如遇基金参与港股通往复且港股通临时停市、证券恒久停牌、流动性不及等
独特情况，可参照证券的估值价钱，对结算价钱进行调养，要是基金处理东谈主合计
该证券复牌后的价钱可能存在较大波动，且可能对基金金钱净值产生较大影响，
为了更好地赞佩抓有东谈主利益，该证券对应的现款替代款的清理交收可在其复牌后
按确乎质往复资本办理。在此技巧若该证券发生除息、送股（转增）、配股等重
要权利变动，则进行相应调养。
上述汇率当今秉承汇率公允价。汇率公允价包括中国东谈主民银行或其授权机构
最新公布的东谈主民币汇率中间价、中海外汇往复中心最新收盘价、与基金托管东谈主商
定的其他公允价钱（如：中国东谈主民银行或国度外汇处理局或中海外汇往复中心正
式对外发文后公布的东谈主民币兑主要外汇当日收盘价）等。
三、参考 IOPV 方案和 IOPV 假想荒唐的风险
基金处理东谈主粗略基金处理东谈主录用的机构不错在往复技巧内，凭据申购赎回清
单和组合证券内各只证券的及时成交数据，假想基金份额参考净值（IOPV），并
将假想效用进取海证券往复所发送，由上海证券往复所对外发布，仅供投资者交
易、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与及时的基金份额净值可能存在互异，
与投资者申购赎回的实质结算价钱也可能存在互异，IOPV 假想可能出现荒唐，
投资者若参考 IOPV 进行投资方案可能导致蚀本，需投资者自行承担。
基金份额参考净值假想公式为：
基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须现款替代的替代金额＋申购赎回
清单中退补现款替代成份证券的数目、最新成交价以及及时汇率公允价的相乘之
和＋申购赎回清单中的预估现款部分）/最小申购赎回单元对应的基金份额（最
新成交价按照汇率公允价调养为东谈主民币价钱）。
汇率公允价包括中证指数有限公司在发布和假想境外指数产物中秉承的及时
汇率价钱、基金处理东谈主与基金托管东谈主约定的其他公允价钱（如：中国东谈主民银行或
其授权机构最新公布的东谈主民币汇率中间价、中国东谈主民银行或国度外汇处理局或中
海外汇往复中心谨慎对外发文后公布的东谈主民币兑主要外汇当日收盘价）等。
基金处理东谈主不错调养基金份额参考净值假想公式，存在干系假想样子变动带
来的风险。
四、迫切指示
的干系业务王法偏激频频的更新，确保具备干系专科学问、泄露了解干系王法流
程。
干系业务王法及可能产生的风险。本基金各申购赎回代理券商的具体业务办理流
程、需要提交的文献等不尽调换，请投资者在办理业务前商量办理业务的申购赎
回代理券商。
费的客户就业电话（95105686、400-888-0688）商量干系情况。
金金钱，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金前应
精采阅读本基金的基金协议和招募诠释书等基金法律文献，了解基金的风险收益
特征，并凭据本人的风险承受能力聘任适宜我方的基金产物。
特此公告。
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