开云体育(中国)官方网站又有一家网点收到监管“双罚”-开云「中国」kaiyun网页版登录入口

发布日期：2026-02-06 08:50    点击次数：127

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　　起原：券业内行

　　仍在恭候IPO列队的东莞证券，又有一家网点收到监管“双罚”，原因果真是在新三板开户中波及稳妥性违纪事项。

　　“稳妥性”双罚

　　12月10日，陕西证监局对东莞证券股份有限公司（简称：东莞证券）旗下西安高新四路证券交易部（简称：高新四路交易部）违抗《证券期货投资者稳妥性贬责想法》的行径进行“双罚”。

　　经查，2024年7月1日至9月6日，高新四路交易部聚合为多家法东谈主机构绽开新三板往返权限，未严格推行投资者稳妥性审查义务。为此，陕西证监局对高新四路交易部接受责令改正的监管步履。条件其加强投资者稳妥性贬责，程序计帐不合乎圭臬的账户权限，自收到监管步履之日起1个月内完成整改并提交书面整改诠释。

　　兼并天，因对违纪事项负有牵累，高新四路交易部厚爱东谈主房爱伦也被监管警示。

　　“封疆大吏”违纪

　　要知谈，东莞证券现存101家证券交易网点，但仅有37家位于广东省外。设立于2017年4月的高新四路交易部，是东莞证券在陕西省内惟逐一家网点。

　　换作念“古偶”配景，握掌这家网点的厚爱东谈主，可以对标“长安节度使”，妥妥的“封疆大吏”。

　　事实上，这位老总也有着可以的经验。伟海精英收录的中证协历史数据败露，他于2009年7月加入光大证券（维权），曾任汉中东大街交易部总司理。2017年8月跳槽天风证券，曾在营销贬责部任职。2020年8月，他加入东莞证券，担任高新四路交易部总司理。就在本年5月，刚刚变更登记为投资照顾人。

　　没思到的是，“翻车”来得太快。这是因为KPI压力下的无奈之举，也曾别有隐情？

　　还有更多罚单

　　自内行入行以来，东莞证券因分支机构的违纪罚单，并非个例。

　　本年9月，东莞证券更新的招股书中列示了诠释期内（2021年至2024年上半年）的五起违纪处罚及整改事项。其中针对金钱条线的处罚发生在在2023年8月。

　　广东证监局认定东莞证券中山分公司存在通过微信、互联网等渠谈录用第三方从事客户经受的行径，违抗了《证券公司和证券投资基金贬责公司合规贬责想法》第六条的限定。广东证监局决定对中山分公司接受出具警示函的监管步履。然则，东莞证券仅仅默示“不属于因要紧违法违纪事项被证券监管部门接受监管步履的情形”，并莫得说起是否进行了整改。

　　在《两位数增幅背后，东莞证券金钱贬责业务说来话长》一文中，内行发现胡飞鸿、罗维俭两任老总曾“交替”担任中山分公司厚爱东谈主。前者于今仍在东莞证券握业；后者则已去职刊出，是否与前述违纪事项发生在其任内相关，内行不知所以。

　　2019年4月，广东证监局对东莞证券虎门分公司下发监管警示函，原因是时任厚爱东谈主赵淦鸿”在未历程东莞证券审批的情况下，组织职工向客户销售非东莞证券代销的私募证券投资基金“。同庚7月，这位暗里组织职工“飞单”的分公司老总，被认定为不稳妥东谈主选，期限两年。

　　更早之前，东莞证券大连白山路交易部（现为大连星海广场交易部，简称：大连交易部）时任厚爱东谈主于雷的“萝卜章”案，对东莞证券酿成的影响，于今仍未摒除。

　　关系判决书败露，自2014年10月至2017年12月间，于雷诳骗其担任大连交易部厚爱东谈主身份，骗取投资东谈主的信任，假借东莞证券样式，伪造公约和图章，累计糊弄金额达5，149万元。除案发前返还的340.49万元，骨子骗取的4，853.51万元资金用于偿还其在大通证券任职时欠下的印子钱，网罗赌博和毒害品。

　　案发之后，于雷因公约糊弄罪被判处无期徒刑。惨遭蚀本的投资者，通过投诉和诉讼向东莞证券主意权益。

　　2019年4月，大连证监局认定大连交易部“里面岗亭制衡失效，未能有用防控风险，在空缺把柄贬责方面存在轻佻”，并接受了责令改正、责令增多里面合规查验次数的监管步履。

　　经统一、仲裁和判决，东莞证券向38名投资者支付了4，029.48万元的补偿。对这笔蚀本，东莞证券向于雷追索包括2403.76万元蚀本款，134.23万元讼师费，系数2，537.98万元。据东莞证券近期的发债公告败露，当今“终本”但未“达成”。

　　分摊高管“晋升”

　　分支机构的违纪事项，也让外界产生质疑：东莞证券厚爱金钱贬责的高管，以及厚爱风控合规的高管，究竟是谁？是否尽到了责任？

　　翻查东莞证券高管信息，内行有了发现。

　　2022年8月，时任自交易务总监杜绍兴先生，与时任经纪业务总监陈爱章女士“对调”。本年8月，杜绍兴升任副总裁，位序仅次于代任总裁的董事长陈照星先生。

　　杜绍兴生于1974年12月，本科学历。曾任职于南边经济信息报社、东莞市讯通科技有限公司、华联期货。历任东莞证券黄江交易部司理，大朗交易部司理，上海分公司投资贬责部总司理，上海分公司副总司理、常务副总司理兼投资贬责部总司理、总司理，自交易务总监，东证宏德董事长，经纪业务贬责总部总司理，经纪业务总监。现任广东证券期货业协会副会长、东莞市证券期货业协会会长、本公司副总裁。

　　本年5月，时任合规总监郭小筠女士离任，由首席风险官季王锋先生兼任合规总监。

　　履历败露，季王锋生于1977年10月，本科学历。曾任深圳同东谈主司帐师事务所审计员、技俩司理，华证司帐师事务所技俩司理，华林证券融资并购部总司理助理；历任广东证监局上市司监管二处科员、主任科员，检察一处主任科员、副调研员、副处长，检察二处副处长，东证宏德监事。现任广东中证投资者干事与纠纷统一中脸色事，本公司合规总监兼首席风险官，华联期货董事。

　　东谈主均待遇“歪斜”

　　从薪酬待遇来看，东莞证券呈现彰着的“歪斜”：2023年度，行为合规总监的郭小筠女士，薪酬为214.43万元；首席风险官季王锋，薪酬为214.38万元。而时任经纪业务总监杜绍兴，薪酬为142.90万元。

　　分职务和分部门统计的薪酬，差距更为彰着。2023年度，东莞证券高管东谈主员、中层贬责东谈主员和凡俗职工的东谈主均薪酬永别为297.16万元、64.55万元和16.4万元；各业务条线中，证券经纪岗亭（含信用业务）的东谈主均薪酬仅为15.1万元。2024年上半年，高管、中层和下层东谈主员薪酬永别为146.34万元、38.75万元、9.13万元；证券经纪岗亭的薪酬天然略“涨”，仍以8.47万元垫底。

　　这是否因为金钱条线在创收和创利方面孝顺不高呢？然则，数据并不复古这一揣度。

　　最近三年一期，东莞证券经纪业务净收入在总营收中的占比永别为37.36%、45.28%、43.91%和43.77%。对照分部创利数据，经纪业务的利润占比永别达到60.07%、56.44%、59.33%和54.11%。

　　那么，为何这一紧要的业务条线，不管是分摊高管，也曾下层职工，薪酬待遇齐是“被平均”的对象？这也让内行揣度，引发不及，是否亦然违纪事项成千上万的诱因之一呢？

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